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东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0026

阅读:5 更新时间:2019-12-04 19:10:02

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0026


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1.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资
B.外部融资效率低
C.外部融资成本低
D.外部融资风险小
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2.2005年1月1日试行(),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
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3.1994年我国政策性银行成立后,金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行,首次发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
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4.对占有单位的无形资产,应区别情况评定重估价值,对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产,()确定价值。
A.根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B.根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C.根据该项资产具有的获利能力
D.根据市价
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5.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,连选可以连任,但是,连任时间不得超过()年。
A.4
B.6
C.8
D.10
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6.我国采用资产评估的方法主要有()。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B.现行市价法和清算价格法
C.重置成本法和清算价格法
D.收益现值法和现行市价法
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7.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
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8.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
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9.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A.推荐
B.上市保荐人
C.审批
D.核准
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10.根据《公司法》第七十八条的规定,股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A.合伙设立
B.签约设立
C.发起设立
D.私募设立
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11.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,可以()。
A.直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产
B.直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司具有使用该无形资产的权利
C.直接作为投资折股,产权归控股公司
D.直接作为投资折股,控股公司拥有该无形资产的处置权
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12.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
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13.根据《公司法》的规定,全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20%
B.50%
C.10%
D.30%
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1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于20%,流动资产与流动负债的比例不得低于100%
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2.承销说明书包括以下()内容。
A.承销商和发行人名称
B.承销方式
C.承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D.中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
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3.企业股份制改组的目的是()。
A.确立法人财产权
B.建立规范的公司治理结构
C.筹集资金
D.公开上市
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4.发行方式中,属于网下发行的是()。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.全额预缴款方式
D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
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5.中国保荐制度主要包括以下()内容。
A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
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6.融资成本是指资本的价格,下列说法正确的是()。
A.从投资者的角度来看,是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B.从融资者的角度来看,是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C.从理论上讲,资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D.后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的,因此,通常将融资费用视为融资额的抵减项,这样,资本成本便成为资金的使用代价
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7.清产核资的内容包括()。
A.账务清理、资产清查
B.价值重估、损益认定
C.资金核实
D.完善制度
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8.在我国,股份有限公司的组织机构一般包括()。
A.股东大会
B.董事会
C.经理
D.监事会
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9.1952年,美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.介于两者之间的传统折中理论
D.MM理论
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10.企业有下列()行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估。。
A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
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11.广义投资银行业务包括众多的资本市场活动,即包括()。
A.公司融资、并购顾问
B.股票和债券等金融产品的销售和交易
C.资产管理
D.风险投资业务
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12.股份具有的特点包括()。
A.股份的金额性,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等,即股份是一定价值的反映,并可以用货币加以度量
B.股份的平等性,即同种类的每一股份应当具有同等权利
C.股份的不可分性,即股份是公司资本最基本的构成单位,每个股份不可再分
D.股份的可转让性,即股东持有的股份可以依法转让
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