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22春学期(高起本1709-1803、全层次1809-2103)《财务法规》在线作业-00003

阅读:28 更新时间:2022-07-11 16:50:18

22春学期(高起本1709-1803、全层次1809-2103)《财务法规》在线作业-00003


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1.有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()
A.法定代表人
B.公司登记日期
C.股东的姓名或者名称及住所
D.公司注册资本
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2.根据《公司法》,单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东,有权向股东大会提出临时提案
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
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3.选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力
A.税务机关
B.工商行政管理机关
C.产品质量监督管理机关
D.物价管理机关
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4.公益信托的信托契约()。
A.可以中途解除
B.受托人工作变动时可以解除
C.受托人疾病死亡时可以解除
D.不得中途解除
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5.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
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6.由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心,因此,银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。
A.市场风险
B.声誉风险
C.法律风险
D.流动性风险
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7.在使用中文的前提下,可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。
A.民族自治地方,经济特区的外商投资企业,国外企业和其他外国组织
B.民族自治地方,境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
C.少数民族多的地区,经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
D.少数民族多的地区,境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织
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8.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质?
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
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9.根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
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10.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法,哪项是错误的()
A.应当是无形财产
B.可以用货币估价
C.可以依法转让
D.不违背法律禁止性规定
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11.假设今天发行三年期债券,面值100元人民币,票面利率为4.25%,每年付息三次,如果到期收益率为4%,则债券债券价格为()。
A.100.69
B.101.52
C.102.44
D.103.35
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12.开证银行若受理申请人的开证申请,应收取不少于开证金额()的保证金。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
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13.自然人在票据上签章()。
A.应当采取签名的形式
B.应当采取盖章的形式
C.应当采取签名加盖章的形式
D.可以采取签名或者盖章,或者签名加盖章的形式
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14.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。
A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B.简单收益率在数值小于时间加权收益率
C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D.简单收益率不会等于时间加权收益率
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15.银行风险是指银行在经营过程中,由于各种不确定因素的影响,而使其()蒙受损失的可能性。
A.存款
B.资产和预期收益
C.声誉
D.自有资本金
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16.下列有关股份有限公司董事的陈述,错误的是 ()
A.每届任期不得超过三年
B.任期届满可以连选连任
C.一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
D.在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,无论何种情况下,在改选出的董事就任前,辞职董事也不应再履行其董事职务
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17.会计监督是指()。
A.单位内部监督
B.国家监督
C.社会监督
D.以上均是
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18.依据商业银行法,选项所列()是商业银行破产的原因
A.严重亏损
B.资不抵债
C.不能支付到期债务
D.因经营管理不善导致严重亏损
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19.背书行为有效的是()。
A.将汇票金额3万元背书转让2万元
B.背书时记载不得转让
C.质押背书的被背书人作转让背书
D.委托收款背书的被背书人作转让背书
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20.成长型基金的基本目标为()。
A.追求稳定的经常性收入
B.追求资本增值
C.追求超越市场表现的投资业绩
D.经常性收入与资本增值兼顾
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1.属于票据债务人的有()。
A.出票人
B.背书人
C.保证人
D.承兑人
E.支票付款人
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2.根据我国票据法,属于银行本票绝对必要记载事项的有()。
A.委托支付文句
B.出票日期
C.付款日期
D.收款人
E.付款人
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3.下列哪些行为属于内幕交易行为?
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
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4.商业银行实施的下列行为中,哪些是违反商业银行法的()。
A.用拆借的资金弥补联行汇差头寸的不足
B.向行长配偶任职的公司发放信用贷款
C.与关系密切的客户达成代销公司债卷的协议
D.规定借款人不提供担保的,一律不发放贷款
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5.在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。
A.劳动法
B.继承法
C.保险法
D.民法
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6.甲公司现有净资产6000万元,拟对外进行投资,董事会形成了如下意见,()意见是正确的
A.甲公司向其他公司投资,只能承担有限责任
B.甲公司向其他公司投资,经股东会或股东大会同意,可以承担无限责任
C.甲公司是国务院规定的高新技术企业,其向其他公司的累计投资额可以是4500万元
D.甲公司是国务院规定的投资公司,其向其他公司的累计投资额可以是4000万元
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7.下列各项中,属于《会计法》规定的行政处罚的形式有()。
A.罚款
B.警告
C.吊销税务登记证
D.吊销会计从业资格证书
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8.《商业银行法》规定,商业银行贷款,实行()制度。
A.审贷分离
B.分级审批
C.严禁信用贷款
D.严禁向关系人发放贷款
E.统一授信
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9.以下信托业务中属于他益信托业务的有:()。
A.贷款信托
B.身后信托
C.生前信托
D.赡养信托
E.宣言信托
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10.基金管理公司的主要发起人应当是()。
A.证券公司
B.商业银行
C.信托投资公司
D.市场信誉较好、运作规范的上市公司
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11.信托财产具备的特性是()。
A.独立性
B.相关性
C.物上代位性
D.有限性
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12.根据《会计法》的规定,下列各项中,单位出纳人员不得兼任的工作有()。
A.稽核
B.会计档案保管
C.银行存款日记账登记工作
D.费用账目登记工作
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13.关于基金临时报告,下列说法正确的是()。
A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告,同时上报上市的证券交易所
C.基金投资的上市公司出现重大事件,基金应编制临时报告并予以公告
D.基金投资的上市公司出现重大事件,由于上市公司已经公告基金无需再行公告
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14.国有独资公司董事会成员的有关规定,()是正确的。
A.董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表
B.董事长由国家授权机构从董事会成员中指定
C.副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定
D.国有独资公司的董事,经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意,可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。
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15.持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。
A.定日付款汇票
B.见票即付汇票
C.见票后定期付款汇票
D.出票后定期付款汇票
E.出票人命令提示承兑的汇票
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16.依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,设立股份有限公司申请公开发行股票,必须符合下列哪些条件?
A.其发行的普通股限于一种,同股同权
B.发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35
C.发起人在近3年内没有重大违法行为
D.在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币2000万元,但是国家另有规定的除外
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17.下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?
A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构,证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告
C.收购要约的期限不得少于20日,并不得超过1年
D.在心购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约
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18.典型的个人信托业务是()。
A.投资信托
B.生前信托
C.职工持股信托
D.身后信托
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19.根据《商业银行法》的规定,下列人员中,哪些不得担任商业银行的高级管理人员()
A.吴某2000年因贪污罪被提起公诉,但因自首并且重大立功,被免除处罚
B.李某,金融学博士,因为妻子治疗白血病负债10万元
C.林某是某公司董事长,2000年决策失误,亏损严重导致该公司破产
D.蓝某,某大学法学教授,年逾70已退休
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20.《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。
A.基金管理人履行基金财产的投资运作
B.基金托管人履行基金财产的托管
C.实行相互监督
D.因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任
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1.城市信用合作社、农村信用合作社、邮政企业适用《商业银行法》。
A.错误
B.正确
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2.商业银行破产清算时,在支付清算费用,所欠职工工资和劳动保险费用后,应优先支付存款利息
A.错误
B.正确
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3.基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。
A.错误
B.正确
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4.中国人民银行各分支机构具有独立的法人资格
A.错误
B.正确
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5.收购农副产品的价款,开户单位可以使用现金。
A.错误
B.正确
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6.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
A.错误
B.正确
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7.受托人在信托期限内是信托财产法律上的所有者,所以其对信托财产的所有权是无限的。
A.错误
B.正确
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8.生前信托的确立形式包括:个人遗嘱、信托契约和法院裁定命令。
A.错误
B.正确
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9.商业银行经营货币时只转让使用权,保留所有权。
A.错误
B.正确
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10.信托关系中,受托人不承担信托合同内的损失风险
A.错误
B.正确
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