西交《金融市场学》在线作业-00003


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1.伦敦金融市场上国际资金借贷活动的主要参与者是：
A.英格兰银行；
B.清算银行；
C.国民储蓄银行；
D.贴现公司和承兑商行。
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2.贴现债券通常采用的招标竞争标的是()
A.缴款期
B.票面利率
C.收益率
D.价格
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3.以下选项中不属于增资发行程序的是：
A.董事会形成决议；
B.项现有股东发出通知或公告；
C.与二级市场中的证券经纪商达成协议；
D.处理失股权。
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4.政府债务管理的基本原则是：
A.保证发行顺利和发行成本最低；
B.为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；
C.为政府筹集尽可能多的廉价资金；
D.保证市场利率的基本稳定。
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5.所谓有效债券组合，是指()
A.债券投资总额一定的条件下，风险相同，预期收益较高的债券组合
B.债券投资总额一定的条件下，风险最大，预期收益最高的债券组合
C.债券投资总额一定的条件下，风险最小，预期收益最小的债券组合
D.债券投资总额一定的条件下，风险最大，流动性最好的债券组合
正确答案:false

6.下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
A.公开
B.公正
C.公平
D.公允
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7.官方公布的未剔除通货膨胀因素的汇率是（ ）
A.名义汇率
B.实际汇率
C.固定汇率
D.浮动汇率
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8.决定股票市盈率的直接依据是：
A.股票的买卖差价；
B.市场利率；
C.股份公司的年终分红情况；
D.市场的通货膨胀率；
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9.期货经纪行最重要的财务制度是( )
A.保证金制度
B.回避制度
C.结算制度
D.现货交受制度
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10.下列选项中不属于普通股的特点的是：
A.所有者权益清偿的剩余性；
B.潜在的高收益性；
C.权利的普遍性；
D.高度的安全性；
正确答案:false

11.浮动利率大额可转让定期存单：
A.在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失；
B.利率计算和支付简便；
C.采用复利计息法；
D.能够迅速在市场转让从而避免损失。
正确答案:false

12.以下不参与同业拆借市场的机构是()。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托公司
D.中央银行
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13.伦敦资本市场不包括()
A.伦敦证券发行市场
B.伦敦证券交易所
C.伦敦黄金市场
D.国际债券市场
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14.债券的一般收益,除了利息收益外,还可能是( )
A.股息收益
B.红利收益
C.转让时的资本利的
D.投机收益
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15.能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )
A.期货交易所的会员
B.期货交易所的普通会员
C.期货交易所的特别会员
D.期货交易所专门事务委员会的成员
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16.在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素是()
A.期权合约的有效期
B.期权合约协定价格的高低
C.证券市场行情
D.交易双方的信用
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17.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式()
A.直接融资和间接融资
B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款
D.商业票据融资和银行贷款
正确答案:false

18.以下属于发展中国家对资本输出进行管理的措施是()
A.对资本流入实行严格的审批制度
B.对外国投资股份有一定的比例要求
C.对外国投资资本和利润的调回进行有条件的限制
D.对借用外债进行严格控制等
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19.在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：
A.样本股票价格与上市样本股票数之商的和；
B.样本股票价格与上市样本股票数；
C.样本股票价格；
D.样本股票价格与上市样本股票数之积的和。
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20.同业拆借市场是指金融机构之间为( )而相互融通的市场
A.增加收益
B.减少风险
C.调剂短期资金余缺
D.减弱流动性
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21.柜台交易主要是()
A.议价交易
B.有中间经纪人的交易
C.竞价交易
D.代客买卖交易
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22.以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是( )
A.债券与股票表明的关系不同
B.债券与股票投资者的权利和义务不同
C.债券与股票收益的决定相同
D.债券与股票的发行者不同
正确答案:false

23.下列市场中属于资本市场的有()
A.股票市场
B.短期国库券市场
C.银行承兑汇票市场
D.大额可转让定期存单市场
正确答案:false

24.一般发展中国家外汇市场上，最主要的外汇需求项目是( )
A.商品进口外汇支出
B.对外援助外汇支出
C.劳务进口外汇支出
D.侨民汇款支出
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25.在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是( )
A.A种股票
B.B种股票
C.H种股票
D.N种股票
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26.以下关于回购协议市场中的回购交易,说法正确的是()。
A.回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
B.回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
C.回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券
D.回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易
正确答案:false

27.在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：
A.发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；
B.存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；
C.金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；
D.金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。
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28.下列选项中正确的是：
A.在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水；
B.在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水；
C.间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水；
D.间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水。
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29.贴现债券的实际收益率与票面利率相比()
A.高
B.相等
C.低
D.不确定
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30.资金交易的价格直接取决于（ ）
A.汇率
B.商品价格水平
C.社会资金的平均利润率和供求状况
D.利率。
正确答案:false

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1.通常收益率曲线的种类有()。
A.正收益率曲线
B.负收益率曲线
C.水平收益率曲线
D.波浪收益率曲线
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2.汇票当事人包括()
A.出票人
B.付款人
C.持票人
D.收款人
E.承兑人
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3.外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）
A.交易场所和交易时间不一样
B.交易认资格限制不一样
C.交易的主体不一样
D.交易合约的标准化程度和流通性不一样
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4.通常收益率曲线的种类有()。
A.流通性强
B.面额较小
C.违约风险小
D.利息免税
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5.货币市场主要特征在于（ ）
A.风险性较低
B.流动性较高
C.风险性较高
D.流动性较低
E.无风险
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6.证券投资基金的主要投向是()
A.房地产
B.股票
C.债券
D.金融期货
E.货币市场工具
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7.外汇市场的分类()。
A.按其组织方式：柜台市场与交易所市场
B.按参加者的不同：零售市场与批发市场
C.按政府的参与程度：官方市场、自由外汇市场与外汇黑市
D.按外汇买卖交割期的不同：现货市场与期货市场
E.按组织者的不同：国家市场与私人市场
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8.一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是()
A.汇票
B.本票
C.支票
D.即期汇票
E.远期汇票
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9.以下是基础证券的是（ ）
A.股票
B.债券
C.外汇
D.期货
E.期权
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10.同业拆借市场具有()特点。
A.期限短
B.交易手段先进
C.流动性高
D.利率敏感
E.交易额大
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11.金融市场的管理手段有（ ）
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
E.强制手段
正确答案:false

12.狭义的货币是指( )
A.现金
B.定期存款
C.活期存款
D.有价证券
正确答案:false

13.金融市场投资三原则是（ ）
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.期货
E.期权
正确答案:false

14.纽约金融市场包括( )
A.联邦基金市场
B.纽约证券交易所
C.纽约外汇市场
D.国际货币基金组织E世界银行
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15.股票市场基本投资特点( )
A.随意性
B.临时性
C.专业性强
D.资本数量要求大
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1.公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议
A.错误
B.正确
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2.注册制即为“实质管理”，它要求证券发行者不紧要以真实情况的充分公开为条件，而且还必须符合适于发行的实质条件。（ ）
A.错误
B.正确
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3.由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率
A.错误
B.正确
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4.K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。
T.对
F.错
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5.黄金期货行业协会的职责主要是监管黄金期货交易所的行为准则。
T.对
F.错
正确答案:false