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大工21秋《投资银行学》在线作业1

阅读:61 更新时间:2021-11-30 03:21:12

大工21秋《投资银行学》在线作业1


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1.投资银行通过参加投标承购证券,再将其销售给投资者,该种方式在( )中较为常见。
A.新股首次发行
B.债券(特别是国债)发行
C.基金发行
D.配股发行
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2.与其他类型基金比较,成长型基金的突出特点是( )。
A.以获取当期的最大收入为目的,主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券
B.投资者在购买该类型基金时,一般不需支付销售费用
C.既希望获得当期收入,又追求基金资产长期增值为投资目标,因此把资金分散投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性
D.注重资本长期增值,投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业
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3.证券发行者为扩充经营,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为( )。
A.交易所市场
B.场外市场
C.一级市场
D.二级市场
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4.投资银行在一级市场担任的主要角色是( )。
A.承销商
B.做市商
C.经纪商
D.财经顾问
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5.( )是将可流通证券集中有组织的交易的市场,是证券流通市场的核心。
A.交易所市场
B.场外市场
C.一级市场
D.柜台市场
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6.在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中,负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金代销人
D.基金持有人
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7.利率变化会直接影响金融资产的价格,如果利率上升,则( )。
A.进入直接融资市场的资金增加
B.公司贷款成本降低,利润提高
C.证券价格下跌
D.投资者评估股票和其他有价证券的折现率(投资者要求的必要收益率)降低
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8.投资银行的核心业务是( )。
A.证券承销
B.兼并与收购
C.证券经纪业务
D.资产管理
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9.证券投资基金资产由( )管理。
A.投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.董事长
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10.( )不属于基金当事人。
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金监督者
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1.在我国,经纪类证券公司可以从事的业务有( )。
A.证券的代理买卖
B.代理证券的还本付息、分红派息
C.证券代保管、鉴证
D.证券的承销
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2.投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有( )。
A.全额包销
B.余额包销
C.代销
D.均不需承担风险
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3.证券公司财务管理的基本内容包括( )。
A.资本金管理
B.资产负债管理
C.流动资金管理
D.固定资产管理
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4.投资银行在自营业务中的风险包括( )。
A.创新业务风险
B.市场风险
C.违规操作风险
D.包销风险
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5.以下关于货币市场与资本市场的表述中正确的有( )。
A.货币市场主要包括同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场和短期信贷市场等
B.资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场、短期回购市场和中长期信贷市场等
C.货币市场先于资本市场出现,货币市场是资本市场的基础
D.资本市场的风险一般要大于货币市场,其原因主要是中长期内影响资金使用效果的不确定性增大,不确定性因素增多,影响资本市场价格水平的因素增多
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1.现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。( )
T.对
F.错
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2.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。( )
T.对
F.错
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3.我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。( )
T.对
F.错
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4.资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等。( )
T.对
F.错
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5.证券公司的自有资金账户和客户保证金账户可以合并设立。( )
T.对
F.错
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