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东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0007

阅读:9 更新时间:2021-02-23 18:37:44

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0007


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1.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。
A.3000
B.5000
C.1000
D.2000
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2.在一定的市场条件下,允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑,折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A.30%
B.65%
C.50%
D.10%
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3.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为()。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与间接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
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4.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
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5.()是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的独立性
B.公司法人财产的完整性
C.公司法人财产的稳定性
D.公司法人财产的合法性
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6.我国采用资产评估的方法主要有()。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B.现行市价法和清算价格法
C.重置成本法和清算价格法
D.收益现值法和现行市价法
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7.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
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8.根据《公司法》第七十八条的规定,股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A.合伙设立
B.签约设立
C.发起设立
D.私募设立
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9.《公司法》第一百二十三条规定:"上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员,由()选举和更换。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.总经理
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10.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁拥有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
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11.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
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12.2003年12月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
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13.由于独立董事必须具有独立性,因此,下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等,主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D.上述三类人员
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1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
E.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
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2.净收入理论的理论假定包括()。
A.当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资其成本均不变,也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B.债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定,当企业增加债券融资比重时,融资总成本会下降
C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高
D.当企业以100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大
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3.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C.合格境外机构投资者
D.经中国证监会认可的其他机构投资者
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4.法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见,所发表的结论性意见应包括()。
A.是否合法合规
B.是否真实有效
C.是否存在纠纷
D.是否存在潜在风险
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5.关联交易主要包括()。
A.购销商品
B.买卖有形或无形资产
C.各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
D.其他对发行人有影响的重大交易
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6.股份具有的特点包括()。
A.股份的金额性,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等,即股份是一定价值的反映,并可以用货币加以度量
B.股份的平等性,即同种类的每一股份应当具有同等权利
C.股份的不可分性,即股份是公司资本最基本的构成单位,每个股份不可再分
D.股份的可转让性,即股东持有的股份可以依法转让
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7.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行程序
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8.对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A.相对估值法
B.绝对估值法
C.最低价估值法
D.平均价估值法
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9.外部融资是来源于公司外部的融资,即公司吸收其他经济主体的储蓄,使之转化为自己的投资的融资方式,包括()。
A.发行股票、发行债券
B.向银行借款
C.公司获得的商业信用
D.融资租赁
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10.承销说明书包括以下()内容。
A.承销商和发行人名称
B.承销方式
C.承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D.中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
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11.投资银行业务资格包括()。
A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
C.国债承销及上市保荐资格
D.企业债券的承销及上市保荐资格
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12.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于20%,流动资产与流动负债的比例不得低于100%
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