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东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0014

阅读:28 更新时间:2021-03-08 15:47:35

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0014


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1.()意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《公司法》
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2.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资
B.外部融资效率低
C.外部融资成本低
D.外部融资风险小
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3.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
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4.按照融资期限的不同,可以把公司的融资方式分为()。
A.股权融资与债务融资
B.短期融资与债务融资
C.短期融资与长期融资
D.长期融资与债务融资
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5.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。
A.3000
B.5000
C.1000
D.2000
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6.1994年我国政策性银行成立后,金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行,首次发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
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7.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
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8.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,可以()。
A.直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产
B.直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司具有使用该无形资产的权利
C.直接作为投资折股,产权归控股公司
D.直接作为投资折股,控股公司拥有该无形资产的处置权
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9.2005年1月1日试行(),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
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10.我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《中国商业银行法》
D.《中国人民银行法》
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11.依照《公司法》的规定,有限责任公司是由()股东共同出资设立的,股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A.1个以上20个以下
B.5个以上50个以下
C.1个以上50个以下
D.10个以上50个以下
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12.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
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13.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
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1.可转换证券筹资的优点包括()。
A.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常,可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻,使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金
B.可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆,为今后进一步筹资创造条件
C.若公司经营业绩不佳,则大部分可转换债券不会转换为普通股,无助于公司渡过财务困境,并将导致今后股权或债券筹资成本增加
D.如果可转换证券持有人执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权。事实上,在转换并未发生时,公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
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2.根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取()方式。
A.向战略投资者配售
B.向参与网下配售的询价对象配售
C.向参与网上发行的投资者配售
D.向战略投资者分配
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3.关于超额配售选择权的概念,表述正确的是()。
A.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额1 15%的股份向投资者发售
B.在本次包销部分的股票上市之日起30日内,主承销商有权根据市场情况,从集中竞价交易市场购买发行人股票,或者要求发行人增发股票,分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C.主承销商在未动用自有资金的情况下,通过行使超额配售选择权,可以平衡市场对该只股票的供求,起到稳定市价的作用
D.中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点,并依
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4.中国保荐制度主要包括以下()内容。
A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
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5.投资银行业务资格包括()。
A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
C.国债承销及上市保荐资格
D.企业债券的承销及上市保荐资格
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6.净收入理论的理论假定包括()。
A.当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资其成本均不变,也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B.债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定,当企业增加债券融资比重时,融资总成本会下降
C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高
D.当企业以100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大
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7.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行程序
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8.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C.合格境外机构投资者
D.经中国证监会认可的其他机构投资者
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9.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准,可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A.可以按照融资过程中资金来源的不同方式,把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D.按照融资期限的不同,可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
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10.1952年,美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.介于两者之间的传统折中理论
D.MM理论
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11.中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A.根据规定,凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司,在提出首次公开发行股票申请前,应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导,并履行相关辅导程序
B.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C.中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是,中国证监会另有规定的除外
D.凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司,在提出首次公开发行股票申请前,应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
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12.清产核资的内容包括()。
A.账务清理、资产清查
B.价值重估、损益认定
C.资金核实
D.完善制度
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