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西交《证券法》在线作业

阅读:30 更新时间:2020-08-19 12:32:16

西交《证券法》在线作业


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1.公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:
A.公司有重大违法行为
B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
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2.根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
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3.股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
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4.股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
A.五十
B.六十
C.七十
D.八十
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5.以下关于上市公司股票终止上市的条件,哪项是错误的?
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者的
C.公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
D.公司解散或者被宣告破产
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6.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
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7.依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
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8.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市,该公司净资产为10000万元,其中无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)的数额最多是( )万元。
A.2500
B.2000
C.1600
D.500
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9.承销金额超过人民币_______元,承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。
A.5千万,8家
B.5千万,10家
C.3亿 8家
D.3亿 ,10家
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10.依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
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11.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?()
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
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12.依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?()
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
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13.根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免?
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
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14.证券公司成立后,无正当理由超过( )未开始营业的,或者开业后自行停业连续( )以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.四个月
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15.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?
A.2006年1月1日
B.2006年3月1
C.2006年6月1日
D.2006年9月1日
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16.根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?
A.股东必须先向证券交易所报告
B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
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17.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
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18.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
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19.某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
A.该债券的期限为2年
B.该债券的累计发行额为人民币8000万元
C.筹集的资金投向符合国家产业政策
D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
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20.某年2月,经过国务院相关部门事项批准,甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票,已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元,那么本次发行股票的最低价格为每股()。
A.12元
B.10元
C.108元
D.20元
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21.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
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22.股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。
A.5
B.10
C.20
D.30
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23.依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证
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24.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告:()
A.一个月三个月
B.二个月四个月
C.三个月六个月
D.六个月十二个月
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25.根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A.未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案
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26.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?()
A.该债券的期限为2年
B.该债券的累计发行额为人民币8000万元
C.筹集的资金投向符合国家产业政策
D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
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27.下列有关首次公开发行股票的程序中,说法错误的是( )。
A.中国证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后,发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后,发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
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28.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为( )
A.证券代销
B.证券包销
C.证券经销
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29.依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
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30.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
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1.证券市场包括( )
A.股票市场
B.衍生证券市场
C.债券市场
D.基金市场
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2.持续公开的信息主要包括:
A.上市公告书
B.定期报告书
C.临时报告书
D.上市公司收购公告
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3.信息披露的规则( )。
A.民事责任规则
B.接受证监会监督
C.公告前保密义务
D.重大事件报告
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4.证券发行中,信息公开的文件主要包括:
A.公司年度报告
B.招股说明书
C.公司经营状况
D.募资说明书
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5.下列有关基金的相关规定中,说法错误的是( )
A.基金上市交易后,基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易,期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的,基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
C.基金合同期限届满的,将暂时停止上市
D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回,不上市交易
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6.下列各项中,属于债券发行范畴的是( )
A.普通公司债券
B.可转换公司债券
C.金融债券
D.政府债券
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7.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中,正确的有( )
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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8.根据我国《证券法》规定,股票终止交易的法定情形包括( )。
A.公司最近三年连续亏损
B.公司不按规定公开财务状况
C.公司对财务状况做虚假记载
D.公司有重大违法行为
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9.《证券法》规定的操纵市场行为包括( )
A.相互委托
B.连续买卖
C.散布不实信息
D.冲洗买卖
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10.下面哪些属于自律性监管机构的组织形态( )。
A.证券业协会
B.证监会
C.金融机构
D.证券交易所
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11.我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为( )。
A.投资类证券公司
B.综合类证券公司
C.证券业务公司
D.经纪类证券公司
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12.证券按照我国《证券法》可分为( )。
A.股票
B.实用证券
C.认定证券
D.公司债券
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13.下列属于内幕信息的知情人员有( )
A.马某,持有发行人已发行公司债券的 10%
B.赵某,公司的打字员,每次公司董事会的召开,都是由赵某作会议记录
C.张某,股市投资者,持有某公司社会公众股部分的 5%
D.王某,现任甲公司经理,甲公司是发行股票公司的控股公司
E.李某,上市公司法律顾问
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14.甲股份有限公司(以下简称甲公司)欲收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中,与甲公司构成一致行动人的是()。
A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于公司的丙公司
C.持有甲公司35%的股份,且同时持有乙公司5%股份的丁某
D.乙公司的董事长张某的亲姐姐,其持有甲公司1%的股份
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15.下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有( )。
A.持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
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16.某上市公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
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17.根据《证券法》规定,股份有限公司的股票上市交易申请,经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后,该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中,属于上述应予公告的事项有 ( )
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
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18.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,必须由上市公司承担赔偿责任
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19.上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。
A.甲投资者已经持有上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持公司1%的股份
B.乙投资者已经持有
C.上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持
D.公司1%的股份
E.丙投资者在
F.上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响
G.公司的上市地位
H.丁投资者因继承导致在
I.上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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20.依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?()
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
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