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东财《基金管理》单元作业三

阅读:28 更新时间:2021-03-09 02:32:41

东财《基金管理》单元作业三


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1.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询
B.投资跟踪与评价
C.受理投诉
D.公开客户档案
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2.( )是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。
A.内部控制目标
B.内部控制内容
C.内部控制对象
D.内部控制细则
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3.国际证监会组织(IOSCO)成立于( )。
A.1980年
B.1981年
C.1982年
D.1983年
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4.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。
A.基金运作方式
B.基金收益分配原则和执行方式
C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
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5.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化、透明化和( ),提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
A.电子化
B.制度化
C.合法化
D.信息化
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6.( )是基金管理人的核心业务。
A.经济业务
B.投资业务
C.销售业务
D.研究业务
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7.( )是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。
A.交易部
B.投资部
C.业务部
D.研究部
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8.基金销售机构与投资者的互动交流的内容有( )。
A.深入了解客户的投资需求
B.及时向客户传递重要的市场资讯
C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见
D.以上都正确
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9.基金管理人在开展合规工作时,首先需要( ),需要列出审核的目标、步骤和流程。
A.制定合规审核计划
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规检查
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10.( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
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1.QDII基金的投资范围有( )等。
A.银行存款
B.可转让存单
C.远期合约
D.互换
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2.企业风险管理基本框架包括( )等。
A.内部环境
B.目标设定
C.事项识别
D.风险评估
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3.基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。
A.易入原则
B.成长原则
C.利润原则
D.识别原则
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4.产品营销部门包括( )。
A.产品开发
B.营销
C.销售
D.客户服务
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5.基金信息披露内容主要有( )等。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金托管协议
D.基金份额发售公告
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1.公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息,以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定;公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。( )
T.对
F.错
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2.英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心,在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。( )
T.对
F.错
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3.行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。( )
T.对
F.错
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4.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为股东谋求最大利益。( )
T.对
F.错
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5.17周岁的公民小王不可以开立基金账户。( )
T.对
F.错
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