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东财《基金管理》单元作业三

阅读:11 更新时间:2021-10-11 08:38:44

东财《基金管理》单元作业三


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1.在客户寻找方法中,( )针对直接关系型群体。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
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2.沪港通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。
A.香港经纪商;香港联合交易所; 上海证券交易所;上海证券交易所
B.香港经纪商;上海联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所
C.香港经纪商;香港联合交易所;香港证券交易所;上海证券交易所
D.香港经纪商;香港联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所
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3.对开户资料和销售相关资料保管( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
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4.开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。
A.历史
B.公开披露
C.内幕
D.财务
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5.( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.独立性原则
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则
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6.在细分市场上,基金面对客户的( )是增大的。
A.规模
B.忠诚度
C.风险偏好
D.以上都不正确
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7.( )是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户回要求所引起的违约风险。
A.操作风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.信用风险
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8.投资者( )时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。
A.在基金托管协议上签字
B.在基金合同上签字
C.与基金管理人达成共识
D.缴纳基金份额认购款项
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9.( )是欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家。
A.卢森堡
B.德国
C.英国
D.美国
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10.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
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1.内部控制的原则包括( )。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
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2.QDII基金的投资范围有( )等。
A.银行存款
B.可转让存单
C.远期合约
D.互换
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3.基金信息披露原则主要体现在( )。
A.披露内容
B.披露形式
C.披露主体
D.披露媒体
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4.基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。
A.易入原则
B.成长原则
C.利润原则
D.识别原则
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5.专业委员会机构设置有( )。
A.投资决策委员会
B.产品审批委员会
C.风险控制委员会
D.运营估值委员会
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1.基金评价的方法应当保密。( )
T.对
F.错
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2.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。( )
T.对
F.错
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3.基金信息披露是一种自愿性信息披露。( )
T.对
F.错
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4.客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人。( )
T.对
F.错
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5.欧洲第二大UCITS基金注册国是德国。( )
T.对
F.错
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