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西交《证券法》在线作业

阅读:22 更新时间:2020-08-26 09:07:28

西交《证券法》在线作业


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1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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2.根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免?
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
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3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
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4.下列有关首次公开发行股票的程序中,说法错误的是( )。
A.中国证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后,发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后,发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
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5.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
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6.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
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7.根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?
A.股东必须先向证券交易所报告
B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
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8.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
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9.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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10.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
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11.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
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12.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告:()
A.一个月三个月
B.二个月四个月
C.三个月六个月
D.六个月十二个月
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13.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为( )
A.证券代销
B.证券包销
C.证券经销
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14.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
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15.股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
A.五十
B.六十
C.七十
D.八十
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16.依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证
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17.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?
A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
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18.根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
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19.未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司, 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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20.发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?()
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
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21.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
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22.股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
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23.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市,该公司净资产为10000万元,其中无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)的数额最多是( )万元。
A.2500
B.2000
C.1600
D.500
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24.根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A.未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案
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25.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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26.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取以下那种措施?
A.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施
B.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施
C.可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构
D.可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构
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27.某年2月,经过国务院相关部门事项批准,甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票,已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元,那么本次发行股票的最低价格为每股()。
A.12元
B.10元
C.108元
D.20元
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28.对于交易所无形席位说法正确的是________.
A.虽然不在场内,但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
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29.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
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30.依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?B
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
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1.《证券法》规定的操纵市场行为包括( )
A.相互委托
B.连续买卖
C.散布不实信息
D.冲洗买卖
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2.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。
A.会员费
B.席位费
C.交易费用
D.交易结算资金
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3.下面哪些属于自律性监管机构的组织形态( )。
A.证券业协会
B.证监会
C.金融机构
D.证券交易所
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4.某上市公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
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5.根据我国《证券法》规定,股票终止交易的法定情形包括( )。
A.公司最近三年连续亏损
B.公司不按规定公开财务状况
C.公司对财务状况做虚假记载
D.公司有重大违法行为
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6.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金( )。
A.会员费
B.席位费
C.交易费用
D.交易结算资金
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7.照法律规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的有( )。
A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员,在有关文件公开后5日后买了该种股票
C.公司成立刚满2年时,发起人将其持有的本公司股票卖出
D.公司董事辞去职务后4个月时,将其持有的本公司股票卖出
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8.下列有关基金的相关规定中,说法错误的是( )
A.基金上市交易后,基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易,期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的,基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
C.基金合同期限届满的,将暂时停止上市
D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回,不上市交易
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9.持续公开的信息主要包括:
A.上市公告书
B.定期报告书
C.临时报告书
D.上市公司收购公告
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10.我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为( )。
A.投资类证券公司
B.综合类证券公司
C.证券业务公司
D.经纪类证券公司
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11.《证券法》规定,我国上市公司收购可采取( )。
A.强制收购
B.全面收购
C.要约收购
D.协议收购
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12.下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有( )。
A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起,上市公司超过6个月未发行的,核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告证监会
D.增发股票,应当由证券公司承销
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13.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中,正确的有( )
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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14.下列各项中,属于债券发行范畴的是( )
A.普通公司债券
B.可转换公司债券
C.金融债券
D.政府债券
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15.证券市场包括( )
A.股票市场
B.衍生证券市场
C.债券市场
D.基金市场
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16.根据《证券法》规定,股份有限公司的股票上市交易申请,经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后,该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中,属于上述应予公告的事项有 ( )
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
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17.甲股份有限公司(以下简称甲公司)欲收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中,与甲公司构成一致行动人的是()。
A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于公司的丙公司
C.持有甲公司35%的股份,且同时持有乙公司5%股份的丁某
D.乙公司的董事长张某的亲姐姐,其持有甲公司1%的股份
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18.信息披露的规则( )。
A.民事责任规则
B.接受证监会监督
C.公告前保密义务
D.重大事件报告
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19.上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同,可以分为:
A.要约收购
B.敌意收购
C.协议收购
D.自愿收购
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20.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述,符合规定的是( )。
A.提供担保的,应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券,可以不提供担保
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