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东财《基金管理》单元作业一

阅读:6 更新时间:2021-02-23 13:53:50

东财《基金管理》单元作业一


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1.关于非公开募集基金,以下说法正确的是( )。
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不超过250人
B.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C.以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资人数
D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金
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2.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
A.1
B.4
C.6
D.12
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3.对私募基金的管理,以下说法正确的是( )。
A.设立私募基金管理机构不设行政审批,发行私募基金向基金行业协会登记即可
B.设立私募基金管理机构不设行政审批,发行私募基金不用登记
C.设立私募基金管理机构设行政审批,发行私募基金向基金行业协会登记即可
D.设立私募基金管理机构设行政审批,发行私募基金不用登记
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4.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。
A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.诚信守信
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5.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
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6.承担制定和执行货币政策的主体是( )。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证券业监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国保险业监督管理委员会
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7.债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性,属于债券投资过程中的风险类型( )。
A.信用风险
B.再投资风险
C.利率风险
D.提前赎回风险
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8.另类投资的投资对象通常不包括( )。
A.艺术品
B.房产与商铺
C.国债
D.未上市公司股权
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9.基金资产投资于股票( )以上的基金称为股票型基金。
A.0.5
B.0.6
C.0.7
D.0.8
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10.反映企业的营运效率的比率的是( )。
A.权益乘数
B.利息倍数
C.存货周转率
D.资产收益率
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1.货币市场基金可以投资于不同金融工具,包括( )。
A.现金
B.期限在一年内的贷款
C.期货
D.期权
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2.相对价值法估值模型有( )。
A.市盈率模型
B.市净率模型
C.市销率
D.市现率
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3.期货市场的基本功能包括( )。
A.风险管理
B.价格发现
C.投机
D.消除风险
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4.目前我国基金代销机构包括( )。
A.商业银行、证券公司
B.期货公司、保险机构
C.证券咨询机构、独立基金销售机构
D.信托公司、资产管理机构
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5.内在价值法的现金流贴现模型有( )。
A.股利贴现模型
B.自由现金流贴现模型
C.股权资本自由现金流贴现模型
D.经济附加值模型
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1.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。( )
T.对
F.错
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2.利润表反映某一时点的总体经营成果,直接揭示了企业获取利润能力以及经营趋势。( )
T.对
F.错
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3.链接基金是一种特殊的基金中基金(FOF),ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。( )
T.对
F.错
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4.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。( )
T.对
F.错
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5.名义利率等于实际利率加通货膨胀率。( )
T.对
F.错
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